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| 兆豐銀再挨罰 舊案不影響APG評鑑 |
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【記者郭穗/洪曉蕾 台北綜合報導】兆豐銀行紐約分行再度因違反洗錢防制相關規定遭美國罰款，行政院發言人徐國勇18日表示，這是2016年的舊案再次被罰，並非新案，不影響台灣今年底亞太防制洗錢組織（APG）的評鑑。
兆豐銀行紐約分行2016年遭美國紐約州金融服務署（DFS）重罰1億8000萬美元，華盛頓時間17日傍晚又遭美國聯準會以違反洗錢防制相關規定為由開罰，共對紐約、芝加哥與矽谷分行罰2900萬美元（約新台幣8.7億元）。
徐國勇17日上午出席院會後記者會時指出，美國這次開罰兆豐銀行，是與2016年同一個案件，因為美國實行聯邦制，中央與地方政府對同一事實都有監管權與處罰權，不像台灣都歸中央政府管轄，且沒有一事不二罰的規定；2016年兆豐是被紐約州處罰，這次則是被聯邦政府罰款。
徐國勇強調，2016年兆豐銀行被美國罰款後，金管會已要求銀行的海外分行都要遵守洗錢防制相關規範，並已進行改善，去年7月台灣從APG的過渡追蹤名單除名，回到一般追蹤名單。2018/1/18
兆豐銀再遭罰 財部：非新缺失無涉洗錢
【記者洪曉蕾台北報導】兆豐銀行再遭美國金融監理機關罰款2900萬美元，財政部18日表示，此次裁罰針對舊缺失且無涉洗錢，美國聯準會（FED）也認同兆豐銀行推動公司治理、法令遵循及洗錢防制的努力。
兆豐金控旗下兆豐銀行18日發布重大訊息，由於美國紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行在2016年風險管理及防制洗錢制度未達監理機關標準，遭罰2900萬美元（約折合新台幣8.7億元）。
對此，財政部18日發布新聞稿指出，美國金融監理採聯邦與州政府雙軌制，由聯邦及所在地州政府共同監理。2016年8月紐約州金融署（NYDFS）對兆豐銀行紐約分行簽署裁罰合意令後，美國聯邦儲備銀行（FRB）即以2016年6月30日等為查核基準日，對紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行進行回溯金檢。
財政部強調，查核結果是美國聯邦準備理事會（FED）對已存在同一類型制度缺失予以裁罰，屬於不同監理機關對同型缺失進行處分，並非兆豐銀後來發生新缺失，亦無涉洗錢等不當情事，且FED裁罰令中亦認同兆豐銀行在NYDFS裁罰後推動公司治理、法令遵循及洗錢防制的改革決心及努力。
財政部表示，身為股權管理機關，兆豐銀行裁罰事件發生後，財政部即派任兆豐金及兆豐銀行的董事長與總經理，全面改組兆豐銀行董事會，強化董事會監督功能，督導兆豐銀行就NYDFS裁罰缺失改善計畫如期如質確實執行。
此外，兆豐銀行董事長張兆順、總經理楊豊彥上任後，亦多次主動拜會FRB及分行所在地州政府金融監理機關充分溝通，並全面檢討防制洗錢與法令遵循作業、成立洗錢防制專責部門及相關委員會、建置洗錢防制資訊系統、聘任專責法遵人員、擴增法遵及洗錢防制人力、強化人員培訓等，投入金額逾新台幣10億元，對於提升法遵及洗錢防制機制，應有相當助益。2018/1/18
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