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| 禁止推薦證券商在興櫃「賣回、鎖單」等不當行為 |
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（記者黃緒生台北報導）
櫃買中心表示，推薦證券商所認購之股份，本應用於確實履行其造市義務，以增加興櫃市場交易之流動性。倘有與公開發行公司等特定對象，有買回或約定於一定期間不得轉讓之協議，顯已違反推薦證券商造市義務之基本要求，實有明文禁止之必要，櫃買中心修正「證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第6條條文及「就推薦證券商之評估報告或相關資料缺失處理辦法」部分條文，增訂相關禁止規範及違反時之相關處記缺點規定。
另考量推薦證券商違反「就推薦證券商之評估報告或相關資料缺失處理辦法」第四條、第五條及第六條所列缺失情事，其違規情節重大，已嚴重影響證券市場交易秩序或投資人權益者，本中心除應依相關規定處記缺點外，亦須對此惡性重大情事，採取更明確而直接之處分，以維護證券市場交易秩序或投資人權益，爰增訂相關懲處規定。
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